第一章 总    则

　　第一条 为充分发挥科技评价的导向、激励和诊断作用，更好地推进中国科学院战略性先导科技专项（简称“先导专项”）有效实施，促进重大成果产出和提升创新绩效，落实国家科技项目管理和科研绩效评价有关要求，依据《中国科学院战略性先导科技专项管理办法》，制定本实施细则。

　　第二条 A类先导专项和B类先导专项实施2~3年后，开展阶段考核；在各类先导专项实施期满时，开展综合绩效评价。阶段考核和绩效评价分级组织开展，专项和项目层级由院机关组织，课题层级由专项组织。

　　第三条 阶段考核和绩效评价要坚持以绩效、质量、贡献为核心的评价导向，坚持科学分类、多维度评价，“破四唯”与“立新标”并举，不把论文数量、影响因子作为考核评价指标。遵循科学规范、务求实效的原则，确保结果客观公正、可信可用，做到过程可追溯、结果可检验。

　　第四条 阶段考核和绩效评价要充分发挥各类专家作用，注重专家的权威性、代表性和公正性，注重吸收用户专家评价相关成果的应用价值，院外专家占比不低于50%。建立完善专家选取、回避、承诺、保密等相关制度。

　　第五条 阶段考核和绩效评价要把导出国家科技任务作为重要指标。导出国家科技任务是指专项启动实施后，国家部署与专项研究内容类似的重大科研项目时，专项研究团队能够基于前期研究积累，成为国家重大科研项目的主要承担者；若不能成为主要承担者，则视为“应导出但未导出”。是否成为主要承担者，应根据任务相关性、项目层级和体量等进行综合判定。

　　对导出国家科技任务取得显著成效的专项，在阶段考核时，可由主管业务局会同发展规划局审核，报分管院领导和院主要领导同意，免除阶段考核；在综合绩效评价时，可视情况简化流程，结果认定为优秀。

　　第六条 阶段考核和绩效评价工作由发展规划局负责牵头组织，条件保障与财务局、办公厅和相关业务局按照职能分工配合开展相关工作。

　　第七条 涉密专项的阶段考核和绩效评价，严格按照《中华人民共和国保守国家秘密法》《科学技术保密规定》等相关法律法规和院有关保密管理制度执行。

第二章 阶段考核的组织实施

　　第八条 发展规划局会同主管业务局，根据相关专项的年度工作报告和监理意见等，对启动满2年的专项实施情况进行综合研判，确定开展阶段考核的专项。

　　第九条 阶段考核在专项对课题考核的基础上进行。依据任务书确定的阶段目标指标或年度工作计划，重点考核专项的科研进展、组织管理、资金使用、成果产出、人才培养、导出国家科技任务、知识产权等情况。

　　阶段考核结果分为延续支持、调整和终止。

　　第十条 阶段考核主要包括以下环节：

　　（一）发展规划局会同主管业务局制定阶段考核计划；

　　（二）专项形成阶段进展报告，经主管业务局审核，提交发展规划局。相关材料同步提交至院级科技专项信息管理服务平台；

　　（三）主管业务局出具过程管理报告，A类先导专项出具监理报告，条件保障与财务局出具资金使用情况报告，监督与审计局出具科研人员学风情况报告；

　　（四）发展规划局牵头组织开展专家会议评审，形成评议意见。条件保障与财务局同步进行后续概预算评审；

　　（五）发展规划局会同院机关相关部门，根据专家评议意见，提出阶段考核结果和后续工作建议，主管业务局指导相关专项完成整改，提交院长办公会议审议决定。

　　第十一条 同时符合以下条件的专项，阶段考核结果为延续支持。

　　（一）高质量完成阶段目标指标，成果产出与人才培养引进工作成效显著；

　　（二）资金使用、知识产权、档案等管理规范，组织保障措施落实到位；

　　（三）预期能完成专项总体目标任务，后续风险可控；

　　（四）已导出或有望导出国家科技任务。

　　阶段考核结果为延续支持的专项，需按照专家意见改进完善相关工作，院根据概预算评审结果进行后续资金安排。

　　免除阶段考核的专项，视为延续支持，原则上按照实施方案确定的后续资金概算执行。

　　第十二条 有下列情形之一的专项，阶段考核结果为调整。

　　（一）应导出但未导出国家科技任务的；

　　（二）进度严重拖延滞后的；

　　（三）专项负责人或三分之一以上的项目负责人发生重大变更的；

　　（四）知识产权评估发现重大风险的；

　　（五）出现学术不端等影响专项正常实施情况的。

　　阶段考核结果为调整的专项，应进行较大资金调减、调整项目负责人或终止相关项目等调整。其中，应导出但未导出国家科技任务的，调减专项概算，调减额度不低于后续概算的20%。

　　第十三条 有下列情形之一的专项，阶段考核结果为终止。

　　（一）明显偏离专项目标的；

　　（二）总体目标预计无法实现的；

　　（三）资金使用严重违规违纪的；

　　（四）发生严重学术不端等造成恶劣影响情况的。

　　阶段考核结果为终止的专项，结余资金收回院财政，专项负责人5年内不得牵头承担院内项目，专项依托单位主要负责人原则上当年度考核不得被确定为优秀等次。

第三章 综合绩效评价的组织实施

　　第十四条 对实施期满的专项开展综合绩效评价。不能按期进行综合绩效评价的专项，应及时提出延期申请，并说明延期理由。延期半年以上的专项，应于实施期满前6个月提出申请，按重大调整程序报批。延期半年以内的，向发展规划局提出申请。

　　第十五条 综合绩效评价重点对科技成果产出、导出国家科技任务、人才培养、科学价值、应用价值、社会贡献、科普效果、知识产权管理、资金使用、档案与数据管理、组织管理等情况进行全面、客观、准确的总体评价，并对先导专项有关工作提出意见和建议。

　　综合绩效评价结果分为优秀、合格和不通过。

　　第十六条 综合绩效评价主要包括以下环节。

　　（一）专项实施期满前6个月，发展规划局印发专项开展综合绩效评价的通知；

　　（二）专项实施期满后3个月内，依托单位和专项负责人在主管业务局、条件保障与财务局、人事局、院档案馆等的指导下，对专项实施情况进行全面总结，形成专项实施绩效报告，提交发展规划局。相关材料同步提交至院级科技专项信息管理服务平台；

　　（三）发展规划局牵头组织开展专家会议评审，结合资金使用评价、档案评价和学风作风核查等情况，形成专家评价意见；

　　（四）发展规划局会同院机关相关部门，根据专家评议意见，提出综合绩效评价结果和相关工作建议，报院长办公会议审议决定；

　　（五）根据院长办公会决定，发展规划局以院级公文将综合绩效评价结果通知相关专项；

　　（六）完成综合绩效评价后，专项各级任务实施单位应在1个月内完成档案归档工作，3个月内办理财务结账手续。

　　第十七条 同时符合以下条件的专项，综合绩效评价结果为优秀。

　　（一）按期高质量完成总体目标和绩效考核指标，在导出国家科技任务方面成效突出；

　　（二）取得重大原创成果或关键核心技术突破，A类专项在满足国家重大需求、B类专项在引领科学前沿、C类专项在推动相关产业发展方面发挥重要作用；

　　（三）培养集聚一批高水平科技领军人才和优秀青年人才；

　　（四）在科学普及等方面取得显著社会效益；应用类专项用户满意度高，知识产权创造、保护、转化等方面取得显著成效；

　　（五）在知识产权管理、组织管理、档案与数据管理、资金使用等方面规范高效。

　　综合绩效评价结果为优秀的专项，结余资金留归任务实施单位使用，主要用于统筹安排科研活动直接支出，在后续申请院内项目时给予优先考虑。

　　第十八条 对基本完成专项任务书确定的总体目标和绩效考核指标的专项，综合绩效评价结果为合格，结余资金收回院财政。

　　因不可抗拒因素或挑战高风险难题而导致目标和任务无法完成，但做到勤勉尽责的专项，视为合格。

　　第十九条 有下列情形之一的专项，综合绩效评价结果为不通过。

　　（一）未完成专项任务书确定的总体目标和主要绩效考核指标；

　　（二）应导出但未导出国家科技任务的；

　　（三）资金使用严重违规违纪的；

　　（四）发生严重学术不端等造成恶劣影响情况的。

　　综合绩效评价结果为不通过的专项，结余资金和违规资金收回院财政。专项完成整改后按结题处理，专项负责人5年内不得牵头承担院内项目，专项依托单位主要负责人原则上当年度考核不得被确定为优秀等次。

　　第二十条 专项实施期间导出国家科技任务成效显著的，在不重复支持的前提下，结合具体情况给予奖励性支持，并在后续申请院内项目时给予优先考虑。专项完成后两年内导出国家科技任务的，可给予奖励性支持。

第四章 附    则

　　第二十一条 本细则由发展规划局负责解释。

　　第二十二条 本细则自印发之日起施行。