按照《科技部基础研究司关于开展国家工程技术研究中心第五次评估工作的通知》（国科基函〔2016〕37号），科技部科技评估中心（以下简称“评估中心”）受委托拟于2016年9月至2017年3月，组织开展国家工程技术研究中心（以下简称“工程中心”）第五次运行评估。现将本次评估工作方案通知如下：

　　       一、评估对象与目的 

　　       评估对象为2014年12月31日前通过验收的276家工程中心（含分中心）。评估目的是通过全面评价工程中心5年来（2011-2015年）的运行与管理绩效，总结经验和成绩，发现问题，建立工程中心动态调整机制，推动工程中心的布局优化和建设发展。 

　　       二、评估原则与重点 

　　       评估坚持“公开、公平、公正”的原则，采用定性和定量评价相结合、以定性评价为主的评估方法，发挥专家咨询作用，注重评估工作实效。评估重点包括工程化研发方向与条件、工程化研发任务与成果、行业影响与贡献、运营管理能力等内容。 

　　       三、评估指标体系 

　　       评估指标体系由“工程化研发方向与条件”、“工程化研发任务与成果”、“行业影响与贡献”、“运营管理能力”4个一级指标组成，并细化为11个二级指标（评估指标体系及说明见附件1）。考虑到企业类（依托企业组建）、公益类（依托高校或科研院所组建）工程中心运行表现上的差异性，在统一的指标体系框架下，对于两类工程中心个别指标的权重和评价标准有所不同。 

　　       四、评估方式 

　　       评估采取分领域开展评估方式进行。按照归口管理和技术领域相近的原则，参评工程中心划分为能源、交通、先进制造、信息通信与空间遥感、材料、科技服务、种植业、养殖业、食品加工、农用物资装备、农林生态环境、资源环境、生物技术与人口健康、社会事业等14个领域组织评估。 

　　       五、评估程序与时间安排 

　　       主要包括评估材料准备与审查、同行专家会议评议、评估意见反馈及处理三个阶段。 

　　       （一）材料准备与审查阶段（2016年9月-11月） 

　　       1. 工程中心按要求准备并提交5年运行工作总结及相关佐证材料，不提交者视为自动放弃评估。工作总结中应列举5年内的工程化研发方向和重点研发任务、人才队伍和研发条件建设、取得的代表性成果、获得的奖励和知识产权、成果应用推广情况、开放服务成效、运营管理状况等，并提供有效的佐证材料。材料报送的具体要求见后续通知。 

　　       2. 依托单位审查其评估材料，并在本单位内部公示5个工作日，公示期内有异议的应及时处理异议，完善评估材料。 

　　       3. 评估材料无异议或异议处理后，由依托单位报送主管部门。主管部门负责对真实性、准确性进行查验，审核盖章后返回依托单位。 

　　       4. 工程中心将材料提交评估中心，评估中心对工程中心提交的评估材料进行审查并提出审查意见，必要时可组织现场核查。工程中心按审查意见和核查结果于规定的时间内补充完善评估材料。 

　　       （二）同行专家会议评议阶段（2016年11月-12月） 

　　       5. 评估中心分领域、分组组建评估专家组，召开工程中心专家评估会议。专家组审阅工程中心评估材料，听取工程中心工作报告，进行讨论评议。每位专家根据评估指标体系独立记名打分。专家组对每一个工程中心形成评估意见。 

　　       6. 评估专家组由相关领域水平高、公道正派的同行技术专家、产业专家和管理专家等组成。评估中对专家实行信用记录。专家应就可能涉及与某个工程中心有利益冲突的评估工作，主动提出回避；工程中心如发现涉及利益冲突的评估专家，也可提出回避建议并说明理由。 

　　       （三）评估意见反馈及处理阶段（2017年1月-3月） 

　　       7. 评估中心根据专家组评估意见和专家个人打分，综合形成各领域工程中心的评估初步意见，向工程中心反馈。 

　　       8. 工程中心对评估初步意见如有异议，应尽快提出书面申诉。如在规定时间不予回复，视为无异议。 

　　       9. 评估中心受理工程中心申诉。对申诉理由进行分析和核实，对申诉理由充分且有必要的，组织专家进行复核，形成专家组复核意见。 

　　       10. 评估中心综合形成各领域工程中心评估意见，评估意见分为优秀、良好、较差三类。按程序向科技部主管司局提交各领域评估报告。 

　　       11. 科技部主管司局根据评估意见和评估报告，加强结果使用，形成过程意见，加强管理调整。 

　　       六、有关要求与行为准则 

　　       1. 请各工程中心认真研究领会国科基函〔2016〕37号文精神，按照本通知要求，准确理解评估方案和开展评估准备工作。工作中应注重及时向上级主管部门、依托单位做好报告，加强衔接，争取支持。 

　　       2. 在评估材料准备和接受评估过程中，各工程中心应坚持实事求是、恪守科研诚信，不得弄虚作假。按规定，一经发现有违反科研诚信的情况将被纳入评估的诚信记录，并向主管司局报告，情节严重者将被取消评估资格。 

　　       3. 请各工程中心尽快对所在技术领域及分组合适与否予以书面确认（见附件2），于2016年10月12日前及时传真返回评估中心（传真：010-88232615）。 

　　       4. 科技部科技评估中心网站（网址：www.ncste.org）设专栏发布有关信息，请各工程中心和有关单位及时关注和了解信息更新情况，积极配合做好本次评估工作。 

　　       5. 评估中心将于评估过程中，恪守评估规范和职业道德，严格遵守中央“八项规定”，自觉接受各方监督。如有咨询事项，请及时联系。